22 luglio 2023
l'analisi
Che cosa è (e che cosa non è) la consulenza in materia di investimenti (seconda parte)
Dai ‘portafogli modello’ ai consigli via internet e social media: quando dare informazioni diviene una prestazione consulenziale
Tag: "mifid-ii"
19 luglio 2023
l'analisi
Che cosa è (e che cosa non è) la consulenza in materia di investimenti
L’Esma aggiorna il documento che fornisce la definizione del servizio nell'ambito della MiFID II. Previsto un test a cinque livelli
17 giugno 2023
Normativa
Dopo l’estate in arrivo la MiFID 2.5
In vigore da ottobre tre orientamenti Esma che saranno integrati nelle prassi Consob. Uno step evolutivo intermedio per la normativa che disciplina la protezione degli investitori. Consigliata agli operatori un lettura congiunta e integrata
27 aprile 2023
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Aspettando il salone del Risparmio: osservatorio sulle polizze vita
Anticipazioni della conferenza del 18 maggio “Insurtech – Value for money assicurativo: FIDA presenta il primo rating sul mondo assicurativo”
19 aprile 2023
CONSULENZA
Retail investment strategy: non solo inducements
Le tendenze recentemente osservate sul mercato degli investimenti della clientela al dettaglio pongono nuove sfide alle autorità di regolamentazione e di vigilanza sui mercati. Quali sono e come affrontarle
7 aprile 2023
Barometro da Bruxelles
Esma, aggiornate le linee guida sulla product governance
L'obiettivo è promuovere una maggiore convergenza nell’interpretazione dei requisiti in materia di retribuzione e di conflitti di interesse della Mifid 2, per rafforzare la tutela degli investitori
11 gennaio 2023
ESG
Come cambia l’interesse degli investitori verso la finanza sostenibile
La tematica rimane un punto centrale di attenzione anche nel nuovo anno che si è aperto con l’entrata in applicazione, dal 1° gennaio, del Regolamento delegato Sfdr. L’interesse dei clienti nei riguardi degli investimenti sostenibili è stato fotografato da una recente ricerca pubblicata da Consob
17 novembre 2022
MIFID II
Mifid II, tutte le vie della possibile revisione
Sul tavolo del Comitato ECON proposte di emendamenti sul tema degli incentivi e dei requisiti di formazione. La Commissione annuncia la pubblicazione della Retail Investment Strategy nel primo trimestre 2023
4 marzo 2022
regolamentazione
Barometro da Bruxelles: ecco i fronti caldi per il risparmio gestito
Una nuova rubrica per seguire il dibattito e le dinamiche regolamentari in Europa sui fronti destinati a produrre maggiore impatto sull'industria. In primo piano, pacchetto CMU e il piano sugli investimenti sostenibili
25 marzo 2021
REGULATION
MiFID II, meno obblighi formali per gli intermediari
La direttiva (UE) 2021/338 modifica la direttiva 2014/65/UE per quanto riguarda gli obblighi di informazione, la governance del prodotto e i limiti di posizione e le direttive 2013/36/UE (CRD IV) e (UE) 2019/878 (CRD V). L’obiettivo della Commissione è sostenere la ripresa dalla crisi Covid19
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