Raccomandazioni di investimento su specifici strumenti finanziari effettuate senza la necessaria analisi delle caratteristiche e dei bisogni dei clienti configura un servizio sul quale non si può che essere scettici
Il legislatore sembra operare una distinzione tra le raccomandazioni rivolte al pubblico indistinto e l’invio di raccomandazioni ad un pubblico ristretto, identificato nel singolo cliente anche se appartenente a liste di distribuzione, gruppi di interesse o abbonati ad un servizio
Entro fine 2022 l’Authority si propone di aggiornare le linee guida sui requisiti di adeguatezza, indicando anche le buone e cattive prassi presenti sul mercato, al fine di promuovere un approccio di vigilanza uniforme in tutta l’Ue
Il documento messo in consultazione dall’Authority prende in considerazione alcuni aspetti dei requisiti Mifid2. L'argomento è molto caldo soprattutto per il mondo delle reti perché Esma ha segnalato l'attività distributiva multi-level come caso di poor practise
L'Authority ha pubblicato il suo Annual report, in cui elenca le sfide e i risultati ottenuti in un anno particolarmente difficile, tra impatti della pandemia e conseguenze della Brexit
Agli elementi che concorrono alla valutazione della coerenza tra il prodotto finanziario e i clienti appartenenti al target market viene aggiunta la considerazione dei fattori di sostenibilità
Il pacchetto varato dalla Commissione europea apporta modifiche alle direttive Ucits, Aifmd, Idd e Mifid2. Focus sulle preferenze del cliente in materia di sostenibilità: cosa cambia per gli intermediari
Lando Sileoni, segretario generale della Fabi intervistato assieme a Patuelli, ha esortato i vertici dei grandi gruppi bancari a intervenire di più per limitare le pressioni commerciali
Manetti (Intermonte Sim) e Grignani (Aiaf) individuano delle soluzioni per migliorare il settore dei servizi finanziari alternativi al canale bancario
Gli interventi, anticipati da FocusRisparmio lo scorso 8 gennaio, sono stati adottati con 339 voti a favore, 294 contrari e 57 astensioni
